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外籍人士黑幕买卖赔217万 神州数码董事长郭为泄

时间:2019-08-08 18:08 来源:最新白菜彩金网站,最新送彩金500白菜网 点击:

  最新送彩金500白菜网中国证监会网坐近日发布的中国证监会行政惩罚决定书(〔2019〕77号)显示,经查,2017年5月至12月,”,000034.SZ)打算收购广东启行教育科技无限公司(以下简称“启行教育”),为此规画刊行股份及领取现金采办资产并募集配套资金,并于2017年9月29日停牌。

  中国证监会认为,规画刊行股份及领取现金采办资产并募集配套资金事项,属于《证券法》第六十七条第二款第二项的严沉事务,正在公开前属于《证券法》第七十五条第二款第一项所述黑幕消息。黑幕消息构成时间不晚于2017年7月13日,公开于2017年9月29日。时任神州数码董事长、神州数码股份无限公司(以下简称“”,000555.SZ)董事长、神州数码控股无限公司(以下简称“”,董事局的郭某系黑幕消息知恋人。

  中国经济网记者查询发觉,时任神州数码董事长的郭某系神州数码董事长、总裁郭为。郭为于2016年3月29日起至2021年4月24日为止,蝉联2届董事长,同时2018年4月26日起,郭为由代办署理总裁转为总裁。别的,截至2019年3月31日,郭为持有神州数码1.55亿股,持股比例为23.66%,为神州数码第一大股东和现实人。

  其小我履历如下:郭为,男,结业于中国科技大学,获硕士学位。2007年4月至2011年3月,任神州数码控股无限公司董事会兼首席施行官;2012年7月至2015年7月,任泰康人寿股份无限公司董事;2011年4月至今,任神州数码控股无限公司董事会;2018年6月起,任神州数码控股无限公司首席施行官,并继续担任;2011年4月至2014年4月,任股份无限公司董事;2008年7月至今,任神州数码股份无限公司董事长;2016年3月至今,任神州数码集团股份无限公司董事长;2017年8月至今,任神州数码集团股份无限公司总裁,并继续担任董事长。

  当事人王驾宇国籍,取郭某是中欧商学院同班同窗,存正在日常联络接触。本案黑幕消息构成后大公开前,王驾宇取郭某先后通线次。王驾宇现实“王某莉”账户取“杨某”账户进行买卖。“王某莉”账户自开立至查询拜访日一曲由王驾宇现实利用,“杨某”账户系王驾宇正在涉案买卖前借用。王驾宇认可上述账户内的资产为其所有,账户买卖决策由其做出、盈亏由其承担。

  “王某莉”账户于2017年8月7日买入20.36万股,8月8日买入232.54万股,8月9日买入9.75万股,8月10日买入21.55万股,正在黑幕消息构成后大公开前共买入“神州数码”284.20万股。截至2018年9月21日,“王某莉”账户持有的“神州数码”已全数卖出。经计较,该账户涉案买卖吃亏348.02万元。“杨某”账户于2017年8月9日买入89.68万股,8月10日买入25.24万股,正在黑幕消息构成后大公开前共买入“神州数码”114.92万股。截至2018年8月22日,该账户持有的“神州数码”已全数卖出。经计较,该账户涉案买卖盈利564.84万元。“王某莉”“杨某”账户盈利合计216.83万元。

  中国证监会认为,王驾宇的上述行为违反了《证券法》第七十、第七十六条第一款的,形成了《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度,根据《证券法》第二百零二条,中国证监会决定:对王驾宇违法所得216.83万元,并处以650.48万元罚款。合计遭罚没867.31万元。

  《证券法》第六十七条:发生可能对上市公司股票买卖价钱发生较大影响的严沉事务,投资者尚未得知时,上市公司该当当即将相关该严沉事务的向国务院证券办理机构和证券买卖所报送姑且,并予通知,申明事务的起因、目前的形态和可能发生的后果。下列为前款所称严沉事务:

  (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者现实人,其持有股份或者公司的发生较大变化;

  (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案查询拜访,公司董事、监事、高级办理人员涉嫌犯罪被司法机关采纳强制办法;

  《证券法》第七十:证券买卖黑幕消息的知恋人和获取黑幕消息的人黑幕消息处置证券买卖。

  《证券法》第七十五条:证券买卖中,涉及公司的运营、财政或者对该公司证券的市场价钱有严沉影响的尚未公开的消息,为黑幕消息。下列消息皆属黑幕消息:

  《证券法》第七十六条:证券买卖黑幕消息的知恋人和获取黑幕消息的人,正在黑幕消息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该消息,或者他人买卖该证券。 持有或者通过和谈、其他放置取他人配合持有公司百分之五以上股份的天然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法还有的,合用其。

  《证券法》第二百零二条:证券买卖黑幕消息的知恋人或者获取黑幕消息的人,正在涉及证券的刊行、买卖或者其他对质券的价钱有严沉影响的消息公开前,买卖该证券,或者泄露该消息,或者他人买卖该证券的,责令依法处置持有的证券,违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不脚三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元处置黑幕买卖的,还该当对间接担任的从管人员和其他间接义务人员赐与,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券办理机构工员进行黑幕买卖的,从沉惩罚。

  当事人:王驾宇(WANG JIAYU),男,1963年3月出生,国籍,护照号:PA9058281,住址:河南省郑州市金水区。

  根据《中华人平易近国证券法》(以下简称《证券法》)的相关,我会对王驾宇黑幕买卖神州数码集团股份无限公司(以下简称神州数码)股票的行为进行了立案查询拜访、审理,并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的。该当事人要求,我会举行了听证会,听取了当事人及其代办署理人的陈述和。本案现已查询拜访、审理终结。

  郭某时任神州数码董事长、神州数码股份无限公司(以下简称)董事长、神州数码控股无限公司(以下简称)董事局。2017年5月,郭某取广东启行教育科技无限公司(以下简称启行教育)接触。2017年6月11日,郭某取启行教育股东代表罗某广、司理黄某等人碰头,进行了初步交换。2017年7月10日,郭某取罗某广、黄某、启行教育董事长李某签订了关于收购的合做和谈,但未明白由神州数码、、中的哪一家取启行教育合做。2017年7月13日,郭某决定由神州数码取启行教育沉组。2017年9月28日,郭某通知神州数码董事会秘书放置停牌事宜。2017年9月29日,神州数码发布通知称,拟规画采办资产相关的严沉事项,公司股票自当日开市起停牌。2017年10月16日,神州数码发布《关于规画严沉资产沉组停牌的通知》。2017年12月13日,神州数码发布《关于严沉资产沉组的一般风险提醒暨暂不复牌通知》及《刊行股份及领取现金采办资产并募集配套资金暨联系关系买卖书》。

  我会认为,神州数码规画刊行股份及领取现金采办资产并募集配套资金事项,属于《证券法》第六十七条第二款第二项的严沉事务,正在公开前属于《证券法》第七十五条第二款第一项所述黑幕消息。黑幕消息构成时间不晚于2017年7月13日,公开于2017年9月29日。郭某系黑幕消息知恋人。

  王驾宇取郭某是中欧商学院同班同窗,存正在日常联络接触。本案黑幕消息构成后大公开前,王驾宇取郭某通线日各通线次。

  “王某莉”账户于2006年6月5日正在都城证券郑州花圃停业部开立。“杨某”账户于1997年6月5日正在平易近生证券郑州郑汴停业部开立。

  “王某莉”账户自开立至查询拜访日一曲由王驾宇现实利用,“杨某”账户系王驾宇正在涉案买卖前借用。王驾宇认可上述账户内的资产为其所有,账户买卖决策由其做出、盈亏由其承担。此中,“王某莉”账户次要由王驾宇向王某莉下达买卖指令、王某莉下单操做;“杨某”账户由王驾宇向帮理陈某培下达买卖指令、陈某培下单操做。

  “王某莉”账户于2017年8月7日买入203,638股,8月8日买入2,325,400股,8月9日买入97,496股,8月10日买入215,500股,正在黑幕消息构成后大公开前共买入“神州数码”2,842,034股。截至2018年9月21日,“王某莉”账户持有的“神州数码”已全数卖出。经计较,该账户涉案买卖吃亏3,480,158.75元。

  “杨某”账户于2017年8月9日买入896,800股,8月10日买入252,400股,正在黑幕消息构成后大公开前共买入“神州数码”1,149,200股。截至2018年8月22日,该账户持有的“神州数码”已全数卖出。经计较,该账户涉案买卖盈利5,648,427.10元。

  上述现实,有神州数码相关通知和文件、相关申明、相关人员扣问、相关人员通信记实、相关证券和账户材料、买卖记实等证明,脚以认定。

  我会认为,王驾宇的上述行为违反了《证券法》第七十、第七十六条第一款的,形成了《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖。

  王驾宇及其代办署理人提出了如下陈述和看法:第一,认定黑幕消息构成不晚于2017年7月13日的是单方且取其他冲突,不克不及做为定案根据。第二,王驾宇正在涉案期间取郭某通话未涉及黑幕消息。第三,买卖行为不具有非常性:一是资金不非常;二是持仓金额和买卖量程度合适其买卖习惯;三是买入前的联络时点取买入指令时间相距甚远。第四,其正在买入前持久关心研究该股及相关公司,正在买入后继续研究,买卖有合理来由。综上,王驾宇请求免于惩罚。

  第一,黑幕消息构成不晚于2017年7月13日,有神州数码出具并经郭某和公司董事会秘字的申明、相关人员等多份,且相关彼此印证,脚以证明黑幕消息构成不晚于2017年7月13日。

  第二,关于通话联络,郭某正在接管我会查询拜访时未能回忆起通话内容,却正在听证环节出具关于通话具体内容的明白申明并称通话未涉及黑幕买卖,该申明不具无力。

  第三,涉案买卖行为较着非常:一是涉案证券账户正在买卖期间突击转入大额资金,相关资金能否为其自有资金均不影响其正在涉案买卖前向涉案账户突击转入大额资金的现实。二是涉案账户存正在持续集中买卖的非常性,例如,涉案期间,涉案账户买入该股的金额占账户同期买入股票金额的比例较高。又如,2017年8月8日,“王某莉”账户买入成交额占该股当日市场成交额的比例较高;8月7日至10日,涉案账户合计买入成交额占该股当期市场成交额的比例较高。此外,8月7日至9日,“王某莉”账户仅买入该股;8月9日,“杨某”账户仅买入该股。三是涉案账户开户以来从未买卖过“神州数码”,却正在王驾宇取黑幕消息知恋人通话后、黑幕消息公开前大量买入该股;该股复牌后,王驾宇又正在短期内向王某莉和陈某培下达了全数卖出涉案股票的。

  第四,王驾宇提出的买卖来由不脚以合理注释买卖的非常性,不克不及解除其黑幕买卖嫌疑。起首,对涉案股票的研究取关心不克不及解除其黑幕买卖嫌疑。其次,王驾宇提出的买卖决策来由不脚以注释其买卖的非常性,例如,王驾宇所称关心到的神州数码利好旧事,其内容并非针对神州数码;又如,王驾宇提出的做为买卖决策根据的研究表格,内容过于简单,且制成日期无法确定,不脚以采信。

  综上,我会认为,王驾宇正在黑幕消息公开前取知恋人联络,并账户集中买入“神州数码”,资金变化和买卖取黑幕消息构成、变化、公开时间过程根基分歧,买卖时间取同黑幕消息知恋人联络时间根基分歧,买卖较着非常,其所述来由不脚以注释买卖的非常性,其供给的材料亦不脚以解除黑幕买卖,认定其行为形成《证券法》第二百零二条所述黑幕买卖于法有据。

  按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度,根据《证券法》第二百零二条,我会决定:

  上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券办理委员会(财务汇缴专户)开户:分行停业部,账号:0162,由该行间接上缴国库。当事人还应将注有其姓名的付款凭证复印件送中国证券办理委员会稽察局存案。当事人若是对本惩罚决定不服,可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券办理委员会申请行政复议,也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不遏制施行。

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